四、加强领导认真组织实施。各机构要高度重视“回头看”工作，切实加强领导，严格工作责任制，认真组织实施。要严格把关，围绕重点部位、关键环节和难点、热点问题加强监督检查，确保“回头看”工作不走过场。要通过采取专项检查、听取汇报、召开座谈会等方式，深入了解自查自纠工作开展情况，了解实情，听取意见，督促解决发现的问题，推动银行业防治不正当交易工作深入开展。银行业治理商业贿赂领导小组办公室将于年底前就自查自纠“回头看”工作开展情况进行抽查。
联系人：马晓伟
联系电话：010-66278957 传真电话：010-66299214
电子邮箱：maxiaowei@cbrc.gov.cn
附件：银行业不正当交易行为自查自纠工作情况统计表
二00七年十一月二十日
附件：
银行业不正当交易行为自查自纠工作情况统计表
填报单位（盖章） 填报日期：
┌──┬──────────────────────────────┬───────┐
│序号│项目 │内容 │
├──┼─────┬────────────────────────┼───────┤
│ 1 │动员部署和│召开动员部署会议（次） │ │
├──┤宣传教育 ├────────────────────────┼───────┤
│ 2 │ │召开不正当交易行为自查自纠工作座谈会（次） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 3 │ │参加学习员工人数（人次） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 4 │ │参加学习员工覆盖率（参加学习员工数/员工总数） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 5 │ │编发工作简报（期） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 6 │ │撰写调研报告（个） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 7 │ │公布举报电话（个） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 8 │ │公布电子邮箱（个） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 9 │ │其他 │ │
├──┼─────┼────────────────────────┼───────┤
│ 10 │不正当交易│参加自查自纠员工人数（人） │ │
├──┤行为的自查├────────────────────────┼───────┤
│ 11 │自纠 │参加自查自纠单位负责人数（人） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 12 │ │参加自查自纠机构数（个） │ │
├──┤ ├────┬───────────────────┼───────┤
│ 13 │ │员工自查│问题数（个） │ │
├──┤ │自纠出的├───────────────────┼───────┤
│ 14 │ │问题 │涉及金额数（万元） │ │
├──┤ │ ├───────────────────┼───────┤
│ 15 │ │ │涉及人数（人） │ │
├──┤ ├────┼───────────────────┼───────┤
│ 16 │ │机构自查│问题数（个） │ │
├──┤ │自纠出的├───────────────────┼───────┤
│ 17 │ │问题 │涉及金额数（万元） │ │
├──┤ │ ├───────────────────┼───────┤
│ 18 │ │ │涉及人数（人） │ │
├──┤ ├────┴───────────────────┼───────┤
│ 19 │ │收缴上缴不当所得数额（万元） │ │
├──┼─────┼────────────────────────┼───────┤
│ 20 │贿赂案件线│与员工谈话数（人次） │ │
├──┤索的排查 ├────────────────────────┼───────┤
│ 21 │ │其中：与领导人员、高管人员谈话数（人次） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 22 │ │检察机关行贿犯罪档案系统查询数（次） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 23 │ │走访客户数（人） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 24 │ │走访地方纪委、监察、公安、审计、工商等单位数（个│ │
│ │ │） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 25 │ │核查营销费用数（笔） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 26 │ │核查不良贷款和不良资产数（笔） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 27 │ │核查贷款核销数（笔） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 28 │ │核查票据、信用证垫款数（笔） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 29 │ │核查基建工程数（笔） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 30 │ │核查大宗物品采购数（笔） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 31 │ │其他 │ │
├──┤ ├────┬───────────────────┼───────┤
│ 32 │ │信访举报│收件数（含重复件）（件） │ │
├──┤ │情况 ├───────────────────┼───────┤
│ 33 │ │ │其中：重复件（件） │ │
├──┤ │ ├───────────────────┼───────┤
│ 34 │ │ │核查处理数（件） │ │
├──┤ │ ├───────────────────┼───────┤
│ 35 │ │ │其中：属实（件） │ │
├──┤ │ ├───────────────────┼───────┤
│ 36 │ │ │不属实（件） │ │
├──┤ │ ├───────────────────┼───────┤
│ 37 │ │ │部分属实（件） │ │
├──┤ │ ├───────────────────┼───────┤
│ 38 │ │ │排查出的案件线索数（件） │ │
├──┤ ├────┴───────────────────┼───────┤
│ 39 │ │其他排查方式（项） │ │
├──┤ ├────┬───────────────────┼───────┤
│ 40 │ │通过上述│排查出的案件线索数（件） │ │
├──┤ │途径排查├───────────────────┼───────┤
│ 41 │ │出的案件│其中：构成案件数（起） │ │
├──┤ │情况 ├───────────────────┼───────┤
│ 42 │ │ │涉案人员（人） │ │
├──┤ │ ├───────────────────┼───────┤
│ 43 │ │ │涉案金额（万元） │ │
├──┼─────┼────┴───────────────────┼───────┤
│ 44 │督导检查 │银行业机构总行（司社）督导检查下级机构数（次） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 45 │ │银监局督导检查辖内银行业金融机构数（次） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 46 │ │银监局督导检查辖内下级监管机构数（次） │ │
├──┼─────┼────────────────────────┼───────┤
│ 47 │长效机制建│制定新制度、规定及其他规范性文件数（件） │ │
├──┤设 ├────────────────────────┼───────┤
│ 48 │ │修订已有制度数（件） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 49 │ │废止旧制度数（件） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 50 │ │内控机制改革举措数（件） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 51 │ │开展合规文化（企业文化）建设活动数（次） │ │
├──┤ ├────────────────────────┼───────┤
│ 52 │ │其他工作（项） │ │
└──┴─────┴────────────────────────┴───────┘
