注：1、股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行扣减。
2、信托产品投资由中国证监会按其评级、期限以及担保等情况确定其风险调整扣减比例。目前按80%的比例进行风险调整。
3、按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。
4、按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。
5、其他业务子公司目前是指经批准的从事直接投资业务子公司。
6、策略性股权投资是指经批准和认可的对证券公司、基金公司、期货公司、商业银行等机构的参股性投资。
7、其他股权投资是指未经核准或认可的股权投资。
8、证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划、且未约定自有资金先行承担亏损等责任的，按公司投入资金所享有份额的净额的10%扣减净资本；约定自有资金先行承担亏损等责任的，集合资产管理计划未跌破面值时按公司投入资金所享有份额的净额的10%扣减净资本，集合资产管理计划跌破面值时按公司投入资金所享有份额的净额的50%扣减净资本。
9、按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除。
10、指由中国证监会核准的其他允许计入净资本或从中扣除的项目。
11、次级债计入净资本的具体比例在《
关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。
12、计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以扣减资产减值准备后的净额作为计算基础；无须计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础。
13、未上市流通或限制流通股票，指已发行尚未上市流通的新股、处于禁售期的法人股、以及在一定期限内被锁定的股票。
14、第26行的“集合理财计划投资”指公司投资其他证券公司设立的集合理财计划。
法定代表人： 办公电话：
总经理： 办公电话：
财务负责人： 办公电话： 移动电话：
制表人： 办公电话： 移动电话：
附件2： 证券公司风险控制指标监管报表
编制单位： 年 月 日
项 目
| 行次
| 期初
| 期末
| 预警标准
| 监管标准
| 备注
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净资本
| 1
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净资产
| 2
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净资本/各项风险资本准备之和
| 3
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净资本/净资产
| 4
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净资本/负债
| 5
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净资产/负债
| 6
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自营权益类证券及证券衍生品/净资本
| 7
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自营固定收益类证券/净资本
| 8
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持有一种权益类证券的成本与净资本的比例前五名
| 9
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其中：
| 10
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| 11
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| 12
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| 13
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| 14
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持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例前五名
| 15
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其中：
| 16
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| 17
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| 18
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| 19
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| 20
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对单一客户融资规模与净资本的比例前五名
| 21
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其中：
| 22
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| 23
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| 24
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| 25
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| 26
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对单一客户融券规模与净资本的比例前五名
| 27
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其中：
| 28
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| 29
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| 30
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| 31
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| 32
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接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名
| 33
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其中：
| 34
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| 35
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| 36
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| 37
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| 38
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