第二十条 专业评价报告由协会统一送中国证监会及证券公司注册地所在辖区证监局、行业自律组织等相关单位。
专业评价作为完善行业自律规则，加强证券公司自律，推动行业创新的参考依据。
第二十一条 对于专业评价结果中体现证券公司独创性且值得行业借鉴的有效做法，根据具体情形或进行总结和推广，引导行业有序开展相关业务活动；或采取必要且适当的保护性措施。对于在专业评价中发现不符合自律管理要求的证券公司，将按有关规定采取自律管理措施，并记入会员诚信档案；情节严重的，移交行业监管部门调查处理。
第五章 附则
第二十二条 本办法由协会负责解释。
第二十三条 本办法由协会发布，自发布之日起实施。
附件2：
证券公司专业评价专家库名单
（首批60人）
姓名
| 单位
| 职务
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自律机构
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陈自强
| 中国证券业协会
| 副会长兼秘书长
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周阿满
| 中国证券业协会
| 副秘书长
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王燕红
| 中国证券业协会
| 证券公司会员部主任
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张喆
| 中国证券业协会
| 信息技术部副主任
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谢玮
| 上海证券交易所
| 副总经理
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徐毅林
| 上海证券交易所
| 会员部总监
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洪伟
| 上海证券交易所
| 会员部高级经理
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邹常林
| 上海证券交易所
| 执行经理
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林凡
| 深圳证券交易所
| 副总经理
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龚静远
| 深圳证券交易所
| 会员部总监
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李庆中
| 深圳证券交易所
| 会员部副总监
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张文
| 深圳证券交易所
| 高级经理
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戴文华
| 中国证券登记结算有限责任公司
| 副总经理
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孔庆文
| 中国证券登记结算有限责任公司
| 托管部总监
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朱岩
| 中国证券登记结算有限责任公司
| 结算部总监
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张小威
| 中国证券投资者保护基金公司
| 执行董事
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李春风
| 中国证券投资者保护基金公司
| 信息部技术总监
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杨青
| 中国证券投资者保护基金公司
| 财务部总监
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刘磊
| 中国证券投资者保护基金公司
| 清算部总监
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证券经纪业务
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吕晓宁
| 湘财证券有限责任公司
| 监事长
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吴坤强
| 中国银河证券股份有限公司
| 经纪业务部总经理
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周志纲
| 中信建投证券有限责任公司
| 副总经理
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陈革
| 国信证券有限责任公司
| 副总经理
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朱永强
| 联合证券有限责任公司
| 副总裁
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陆华
| 中国证券业协会
| 证券公司会员部
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投资银行业务
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汤世生
| 宏源证券股份有限公司
| 董事长
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贝多广
| 中国国际金融有限公司
| 董事总经理
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王珠林
| 中国银河证券股份有限公司
| 副总经理
|
王晋勇
| 国金证券股份有限公司
| 副董事长
|
罗斌华
| 广发证券股份有限公司
| 总裁助理
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桂水发
| 东方证券有限责任公司
| 副总经理
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李凡
| 山西证券有限责任公司
| 副总经理
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欧阳国黎
| 中国证券业协会
| 证券公司会员部副主任
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财务会计
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孙晓燕
| 广发证券股份有限公司
| 财务总监
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胡世明
| 光大证券股份有限公司
| 财务总监
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李国阳
| 国信证券有限责任公司
| 首席会计师
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倪军
| 中信证券股份有限公司
| 总会计师
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蒋忆明
| 国泰君安证券股份有限公司
| 总会计师
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毕玉国
| 齐鲁证券有限公司
| 副总经理
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陈箭深
| 厦门天健华天会计师事务所
| 主任会计师
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杨立强
| 中瑞华恒信会计师事务所
| 主任会计师
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宋夏
| 中国证券业协会
| 证券公司会员部副主任
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证券分析师
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林义相
| 天相投资顾问有限公司
| 董事长兼总经理
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李康
| 光大证券股份有限公司
| 研究所总经理
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徐刚
| 中信证券股份有限公司
| 研发中心总经理
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索丽晖
| 瑞银证券有限责任公司
| 合规负责人
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杨新平
| 中国国际金融有限公司
| 合规负责人
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潘志坚
| 中国证券业协会
| 发展战略委员会副主任
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信息技术
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王宜四
| 中国建银投资证券有限责任公司
| 副总经理
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廖亚滨
| 国信证券有限责任公司
| 首席工程师
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俞枫
| 国泰君安证券股份有限公司
| 信息部总经理
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马光悌
| 中国民族证券有限责任公司
| 总工程师
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谢权
| 长城证券有限责任公司
| 总工程师
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郭怡峰
| 申银万国证券股份有限公司
| 技术总监
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唐沛来
| 银河证券股份有限公司
| 信息部副总经理
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伏劲松
| 首创证券有限责任公司
| 信息技术部负责人
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邓集峰
| 国都证券有限责任公司
| 信息技术部负责人
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刘斌
| 兴业证券股份有限公司
| 技术总监
|
杨晓红
| 高盛高华有限责任公司
| 执行董事
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刘云清
| 中国证券业协会
| 信息技术部副主任
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