四、诚信状况
| ≤15分
|
个人诚信记录
| 有诚信证明材料且无不良诚信记录
|
|
|
|
存在不良诚信记录
| 扣分项
|
| 应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。
不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。
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总得分
|
|
4．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
投资者（签字）： 日期：
|
（公司正式员工）
日期： 日期：
|
期货公司营业部负责人（签字）：
日期：
|
期货公司业务部门负责人（签字）：
日期：
|
期货公司评估意见：
期货公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期：
|
注：投资者在期货公司总部开户的，营业部负责人签字栏由期货公司总部相关业务负责人签字。
股指期货自然人投资者适当性综合评估表（证券公司模版）
指标项目
| 指标明细
| 分值
| 得分
| 计分原则
|
一、基本情况
| ≤15分 以下两者得分相加计算得分
|
年龄
| 18－22（含） □
| 1
|
| 限选一栏
|
22－60（含） □
| 10
|
|
60－70（不含） □
| 1
|
|
学历
| 硕士及以上 □
| 5
|
| 限选一栏
|
本科 □
| 4
|
|
大专 □
| 3
|
|
大专以下 □
| 1
|
|
二、相关投资经历
| ≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算
|
商品期货交易经历 □
| ≤20
|
| 根据交易情况、风险控制情况等综合评估
|
证券交易经历 □
| ≤10
|
|
三、财务状况
| ≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算
|
金融类资产
| 30万（含）以下 □
| 1
|
| 限选一栏
|
30万－50万 （含） □
| ≤20
|
|
50万－100万（含） □
| ≤40
|
|
100万以上 □
| 50
|
|
本人年收入
| 12万（含）以下 □
| 1
|
| 限选一栏
|
12万－20万（含） □
| ≤20
|
|
20万－30万（含） □
| ≤40
|
|
30万以上 □
| 50
|
|
四、诚信状况
| ≤15分
|
个人诚信记录
| 有诚信证明材料且无不良诚信记录
|
|
|
|
存在不良诚信记录
| 扣分项
|
| 应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。
不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。
|
总得分
|
|
4．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
投资者（签字）： 日期：
|
（IB业务专职人员） （IB业务专职人员）
日期： 日期：
|
评估意见
证券公司营业部负责人（签字）： 日期：
|
期货公司复核意见：
评估人（签字）：
|
期货公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期：
|
