注：必要时，“生产场所、环境、厂房及设施情况审查”部分可以留下照片资料。
（四）生产设备和检验设备情况审查
序号
| 核查内容
| 核查方法
| 核查记录
|
4.1
| 企业必须具备满足生产工艺需要的生产设备，应能正常运转。
| 现场查看
| 符合 □2分
不符合□-20分
|
4.2
| 现场生产设备的数量、型号及所在地应当与提交的设备清单一致。
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
4.3
| 生产设备应当保持清洁。
| 符合 □2分
不符合 □0分
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4.4
| 生产设备及管线等采取有效措施杜绝跑、冒、滴、漏。
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
4.5
| 生产设备应当根据工艺需要进行清洗消毒，定期维修、保养。
| 现场查看、查看记录
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
4.6
| 企业必须具有与所生产的产品相适应的、能满足检验标准规定方法或检验需求的检验设备、试验设备、计量设备和试剂。
| 现场查看、查看文件
| 符合 □2分
不符合□-20分
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4.7
| 出厂检验用检验设备的数量、型号应当与提交的设备清单一致。
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
4.8
| 用于生产和检验的仪器、仪表、量具、衡器等，其适用范围和精密度应符合生产和检验要求，应有合格标志和检定证明。
| 查看证明、查看记录
| 符合 □2分
不符合 □0分
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4.9
| 计量器具根据国家规定定期检定或校准，停用的设备应有明显标识。
| 现场查看
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
注：1、实地核查时，应另外附页记录企业生产设备和检验设备情况，如实记录企业实际所使用的生产设备及检验设备的名称。
2、企业申请生产两个以上不同工艺产品，应分别描述各自的生产设备，并且分别打分。
（五）质量管理情况审查
序号
| 核查内容
| 核查方法
| 核查记录
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5.1
| 企业应制定有效的质量安全管理制度。质量安全管理制度明确企业各有关部门、人员的质量职责和相应的考核办法。
| 座谈了解、查看文件或考核
| 符合 □2分
不符合 □0分
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5.2
| 从事食品添加剂的包装、复合食品添加剂及食品用香精生产的人员，进入生产场所前应当洗净双手，穿戴清洁的工作衣、帽，头发不得露于帽外，不得佩戴首饰。
| 现场查看
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
5.3
| 企业应具备生产过程中所需的各种工艺规程、作业指导书等工艺文件，企业的各种工艺文件应当符合卫生部门对生产工艺的有关规定。
| 查看文件
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
5.4
| 企业应具备所执行的现行有效的国家标准或行业标准以及引用的其它标准的文本。
| 现场查看
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
5.5
| 企业应当制定原、辅材料采购管理制度。
| 查看文件
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
5.6
| 企业应制订供方评价准则，并对供方进行评价，在合格供方采购，以满足产品质量需要。
| 查看文件、查看记录
| 符合□2分
不符合 □0分
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5.7
| 企业应依照国家标准、行业标准对原、辅材料进行检验验收。对实施生产许可管理的原、辅材料和包装，应当查验供货者的生产许可证明。
| 现场查看、查看证明
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
5.8
| 原、辅材料的进货验收应当有记录。记录内容应包括原、辅材料的名称、规格、数量、供货者名称及联系方式、进货日期等。
| 查看记录
| 符合 □2分
不符合 □0分
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5.9
| 生产管理记录保存期限不得少于2年。
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
5.10
| 生产用水应能满足生产工艺要求。
| 查看文件
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
5.11
| 企业应对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制，并应在生产工艺流程图上标出关键的质量控制点。
| 符合 □2分
不符合 □0分
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5.12
| 企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。
| 查看文件、现场查看
| 符合 □2分
不符合 □0分
|
5.13
| 企业应制定产品质量检验制度。
| 现场查看、查看文件、查看记录
| 符合 □2分
不符合 □0分
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5.14
| 企业应按规定开展产品生产过程中质量检验工作，并做好各项检验记录。
| 符合 □2分
不符合 □0分
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5.15
| 企业应当按国家标准或行业标准的要求，对出厂的产品进行批批检验，确保每批次产品经检验合格后出厂销售。
| 符合 □2分
不符合 □-20分
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5.16
| 企业应建立产品检验档案，对检验产品名称、规格、数量、生产日期、生产批号、检验结果等内容按规定进行记录，检验原始记录的保存期限不得少于产品保质期，并不得少于2年。
| 符合 □2分
不符合 □0分
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5.17
| 企业应对生产的每批产品留存样品，样品保存期限不得少于产品保质期。
| 现场查看、查看记录
| 符合 □2分
不符合 □0分
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5.18
| 在生产、运输和贮存过程中应使用安全卫生的工具并加强防护，防止原、辅材料、半成品、成品出现泄漏、污染。
| 符合 □2分
不符合 □0分
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5.19
| 企业应当建立销售管理制度，并对出厂销售产品的名称、规格、数量、生产日期、生产批号、购货者名称及联系方式、销售日期等内容进行记录，保证销售的产品可追溯性。
| 符合 □2分
不符合 □0分
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5.20
| 企业应当制定不合格产品召回制度，发现其产品不符合相关标准，应当立即停止生产，召回已经上市销售的产品，通知相关生产经营者和消费者停止使用，并向有关部门报告。
| 查看文件
| 符合 □2分
不符合 □-20分
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*5.21
| 企业应当对召回的产品采取补救、无害化处理、销毁等措施。并对召回和处理的产品的名称、规格、数量、生产日期、生产批号、购货者名称、召回原因及召回通知情况进行记录。
| 查看记录
| 符合 □2分
不符合 □0分
此项不适用□2分
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