（三）约定购回式证券交易的购回期限不超过182天，延期后总的购回期限不超过182天；
（四）非流通股、限售流通股和个人持有的解除限售存量股票等证券不得用于约定购回式证券交易；
（五）待购回期间，证券公司持有标的证券并存放于专用证券账户，但不得通过交易或非交易方式转让标的证券、办理标的证券质押；
（六）对于因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的进行终止购回交易的，会员对划转至证券处置账户内的证券在本所未确认会员提交的违约处置申请及相关材料形式完备前，不得进行任何方式处置。
二、会员对标的证券的管理
会员应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未购回的约定购回式证券交易协议仍然有效。会员应当与其客户在相关协议中具体约定有关流程和处置办法。
三、会员对标的证券折算率的管理
会员可以根据流动性、波动性等指标对各类标的证券确定不同的折算率。
四、会员对约定购回式证券交易的风险管理
会员应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券和单笔交易的金额占净资本的比例等风险控制指标。
证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。交易履约保障比例低于约定数值的，会员可以按《客户协议》的约定要求该客户提前购回；或者与该客户达成新的约定购回式证券交易，并对该客户多笔交易的履约保障比例进行合并管理。
五、会员信息报送和日常报告制度
会员应当建立约定购回式证券交易的信息报送和日常报告制度。
会员应当指定专人根据本所要求进行约定购回式证券交易相关信息数据报送，负责有关数据、信息的统计与复核，保证向本所报送的数据、信息真实、准确、完整。会员报送数据、信息有误的，应当就此承担全部责任。
在日常约定购回式证券交易中，会员应建立包括但不限于以下内容的报告管理制度：
（一）因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，会员应当于次一交易日报告本所交易管理部；
（二）因会员原因导致购回交易或证券、资金划付失败的，应当于次一交易日报告本所交易管理部；
（三）违约处置完成后，会员应当将违约处置结果向本所交易管理部备案；
（四）发生
《实施细则》规定的异常情况时，会员应及时向本所交易管理部报告，并持续报告进展情况。
（五）会员被暂停或终止约定购回式证券交易权限的，应当及时向本所交易管理部提交业务处置报告。
会员发生下列情况影响约定购回式证券交易的，应当立即向本所会员部报告，并持续报告进展情况：
（一）重大业务风险；
（二）重大技术故障；
（三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易的；
（四）其他影响公司正常经营的重大事件。
会员未按照本所要求进行信息报送，或报送信息有误的，或是未能及时、准确履行报告义务，我所将视情况采取监管措施或纪律处分。
六、附件
附件1：“会员公司专区”用户EKEY权限申请表
“会员公司专区”用户EKEY及权限申请表
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上海证券交易所：
因业务办理需要， 现特向贵所申请数字证书并向本公司的EKEY授权使用www.sse.com.cn网站上会员专区的以下业务办理权限：
数字证书新增（ □ 新增 □ 不需新增） *见附注
办理权限：
□ 会籍业务 （授权类型：□ 新增 □ 删除）
□ 大宗交易系统专场业务合格投资者申请 □A类 / □B类 / □C类
（授权类型：□ 新增 □ 删除）
□ 融资融券业务 （授权类型：□ 新增 □ 删除）
□ 约定购回式证券交易业务 （授权类型：□ 新增 □ 删除）
□ 债券质押式报价回购业务 （授权类型：□ 新增 □ 删除）
□ 其他 （授权类型：□ 新增 □ 删除）
l 用户名称：
Ekey Ca_Id：
* 一个EKEY申请对应一张权限申请表；新申请EKEY的Ca_Id，申请人无需填写。
申请单位：
（盖章）
日期：
联系人：
电话：
传真：
email：
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附注：机构为会员专区业务所申请的首个Ekey为免费，后续申请的Ekey按上证所信息网络有限公司CnSCA中心相关规定进行收费。Ekey咨询电话：021-68814725
附件2：约定购回式证券交易证券及权益划转申请
约定购回式证券交易证券及权益划转申请
编号：
上海证券交易所：
鉴于司法冻结、扣划等影响证券划转情形已解除，根据我公司与客户（证券账户户名： 证券账号： ）约定，我公司已与客户就下列证券及权益划转事宜达成一致，并受该客户委托申请将以下约定购回式证券交易专用证券账户中列示的证券及权益划入：
□客户证券账户 □我公司证券处置账户
证券及权益划转申请要素：
划出方证券账户：
划入方证券账户：
证券代码：
证券数量：
证券类别：
流通类型：
权益类别：
挂牌年份：
（如划转内容为流通证券，流通类型、权益类别、挂牌年份无需填写）
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我公司申请材料的内容真实、准确、完整，如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担全部法律责任
申请证券公司：（公章）
公司负责人：（签字）
联系人： 联系电话：
______年____月____日
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附件3：约定购回式证券交易购回交易终止申请
约定购回式证券交易购回交易终止申请
编号：
上海证券交易所：
鉴于下列原因：
□因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成
□因我公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成
□异常情况
□其他原因
根据我公司与客户（证券账户户名： 证券账号： ）约定，我公司已与客户就下列购回交易终止事宜达成一致，并受客户委托申请终止以下列示的成交日期与成交编号的约定购回式交易，将所列证券从专用证券账户划入我公司证券处置账户：
购回交易终止申请要素：
成交日期：
成交编号：
证券代码：
证券数量：
证券类别：
划出方证券账户：
划入方证券账户：
我公司申请材料的内容真实、准确、完整，如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担全部法律责任。同时，我公司承诺严格遵守《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》有关违约处置的规定。
申请证券公司：（公章）
公司负责人：（签字）
联系人： 联系电话：
______年____月____日
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附件4：
会员综合业务会员信息文件接口
1. 数据格式
所有数据均为电子格式。
2. 数据报送方式
*增量数据报送方式。报送时间段：交易日9：00～16：00
*批量上传文件中如存在校验不通过的记录，则整个批量文件上传失败，本次批量报备无效
3. 会员综合业务账号申报数据文件
