附录C
法律风险可能性分析示例
风险事件的发生可能性是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大小或者发生的频繁程度。对法律风险发生可能性的量化分析，可以从以下五个维度进行，每个维度可以进一步细化为若干评分标准，以下示例影响程度分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示发生可能性依次加强，得分越高意味风险发生的可能性越大。对照该评分标准，同时根据不同维度对风险发生可能性影响程度的不同，为各维度设定权重系数，并确定计算公式，最终即可计算出该风险发生可能性的得分。
表C.1 法律风险可能性分析示例
得分
维度
| 5
| 4
| 3
| 2
| 1
|
内控制度的完善与执行
| 内部控制规章制度/业务流程很不完善，内部控制规章制度/业务流程很难得到执行
| 内部控制规章制度/业务流程较完善，内部控制规章制度/业务流程较难得到执行
| 内部控制规章制度/业务流程较完善，内部控制规章制度/业务流程执行程度一般
| 内部控制规章制度/业务流程很完善，内部控制规章制度/业务流程执行比较准确
| 内部控制规章制度/业务流程很完善，内部控制规章制度/业务流程执行非常准确
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我方人员相关法律素质
| 不了解 相关法律及企业内部制度
| 对相关法律及企业内部制度有一定了解 ，但不能有效执行
| 了解相关法律及企业内部制度 ，且基本能够执行
| 理解相关法律及企业内部制度，并能够较好执行
| 我方人员非常熟悉相关法律及企业内部制度并能够完全有效执行
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风险对方综合状况
| 履约能力很弱或侵权可能性很大，信誉很差
| 履约能力较弱或侵权可能性较大
| 履约能力一般或侵权可能性 一般，信誉一般
| 履约能力较强或侵权可能性较小，信誉较好
| 履约能力很强或侵权可能性很小，信誉很好
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外部监管执行力度
| 有法律规定，有监管部门，违法行为总是能得到及时查处，且处罚严厉
| 有法律规定，有监管部门，违法行为一般都能得到及时查处
| 有法律规定，有监管部门，但违法行为并未都得到及时查处
| 有法律规定，有监管部门，但监管部门经常不履行职责
| 无法律规定，有监管部门，但监管部门经常不履行职责
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工作频次
| 风险行为所涉及的工作每天至少发生一次
| 风险行为所涉及的工作每周至少发生一次
| 风险行为所涉及的工作每月至少发生一次
| 风险行为所涉及的工作每季度至少发生一次
| 风险行为所涉及的工作每年至少发生一次
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