*注：本篇法规已被《中国证监会第三批废止的部门规章目录》（发布日期：2002年4月9日 实施日期：2002年4月9日）废止中国证券监督管理委员会关于一九九九年
度年检后有关工作的通知
（２０００年７月１９日 证监期货字〔２０００〕１９号）
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
１９９９年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束。参加１９９９年度年检的２２７家公司中有１７５年通过年检；３５家不予通过年检，停业整顿；１４家不予通过年检，取消经纪业务资格（其余公司拟特别处理，另行发文）。为区分情况，做好期货经纪公司监管工作，现将有关事项通知如下：
一、对于通过年检的期货经纪公司，各地派出机构收取辖区内公司《
期货经纪业务许可证》正、副本，统一到中国证监会加盖年检标识。各派出机构要针对年检中发现的问题，进一步加强监管，责令其限期解决，并依据《
期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的要求，督促公司规范运作，完善落实内部控制制度，并做好下半年执法检查的准备工作。
年检之后，通过年检的公司将陆续上报营业部申请材料，公司所在地及营业部拟设立地派出机构要密切配合，加快做好营业部初审工作。
二、不予通过年检、停业整顿的期货经纪公司，应分为两类进行处理。对未增资到位的公司，各派出机构要督促其加快增资进度，于年底前完成增资并恢复营业；对管理不够规范、财务状况需要改善的公司，要及时掌握公司自有资金和客户保证金情况，确定客户保证金清退和平稳移仓，督促公司做好客户解释工作。对存在隐患的公司，要在事前制定预案，依靠当地政府，取得股东的配合，积极化解风险，确保社会稳定。
三、对不予通过年检、取消期货经纪业务资格的公司，当地派出机构要收缴其《
期货经纪业务许可证》正、副本上交中国证监会，督促公司妥善处理善后事宜，不留后患。
附：《期货经纪公司一九九九年度年检结果》
附件一： 通过１９９９年度年检的公司名单
