*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于实施＜证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法＞有关问题的通知》（发布日期：2006年11月30日 实施日期：2006年11月30日）废止中国证券监督管理委员会关于《证券经营机构
高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
（证监机构字〔２０００〕２４０号）
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为加强对证券公司高级管理人员的监管，促进证券公司规范发展，我会对１９９８年颁布的《
证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》进行了补充，现将补充事项通知如下：
一、证券公司高级高级管理人员必须具备下列条件：
１、学历和从业经历符合《
证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；
２、熟悉有关金融证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力：
３、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；
４、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。
二、有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：
１、《
公司法》、《
证券法》及《
证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；
２、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；
３、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；
４、近五年内受过有关党纪政纪处分；
５、有欺诈或不诚实行为的；
６、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；
