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中国证券监督管理委员会关于做好期货经纪公司年度审计和报告工作的通知

  8.客户质押,应按下列格式披露:
┌──────┬───────┬───┬───────┬───────┐
│ 质押品类别 │ 质押时市值 │折价率│ 质押保证金额 │  期末市值  │
├──────┼───────┼───┼───────┼───────┤
│   …   │       │   │       │       │
├──────┼───────┼───┼───────┼───────┤
│ 合  计 │       │   │       │       │
└──────┴───────┴───┴───────┴───────┘

  9.应收交割款,应按下列格式披露:
┌────────────┬───────────┬─────────┐
│    交易所名称    │    期初数    │   期末数   │
├────────────┼───────────┼─────────┤
│   上海期货交易所   │           │         │
├────────────┼───────────┼─────────┤
│   郑州商品交易所   │           │         │
├────────────┼───────────┼─────────┤
│   大连商品交易所   │           │         │
├────────────┼───────────┼─────────┤
│    合  计    │           │         │
└────────────┴───────────┴─────────┘

  若期末应收交割款金额较大(超过500万元),应披露金额较大的前五家客户名称、金额,并注明是否逾期。
  10.风险准备资产,应按下列格式披露:
┌────────────┬───────────┬─────────┐
│    资产形态    │    期初金额   │   期末金额   │
├────────────┼───────────┼─────────┤
│    活期存款    │           │         │
├────────────┼───────────┼─────────┤
│    定期存款    │           │         │
├────────────┼───────────┼─────────┤
│     国库券     │           │         │
├────────────┼───────────┼─────────┤
│    可上市债券    │           │         │
├────────────┼───────────┼─────────┤
│    合  计    │           │         │
└────────────┴───────────┴─────────┘

  11.结算差异,应按下列格式披露:
┌──────────┬───────────┬───────────┐
│     项  目 │    期初数    │     期末数    │
│          ├────┬────┬─┼────┬────┬─┤
│          │平仓盈亏│持仓盈亏│合│平仓盈亏│持仓盈亏│合│
│ 性  质      │    │    │计│    │    │计│
├──────────┼────┼────┼─┼────┼────┼─┤
│①公司对客户的结算 │    │    │ │    │    │ │
├───────┬──┼────┼────┼─┼────┼────┼─┤
│       │上海│    │    │ │    │    │ │
│       ├──┼────┼────┼─┼────┼────┼─┤
│②交易所对公司│郑州│    │    │ │    │    │ │
│的结算    ├──┼────┼────┼─┼────┼────┼─┤
│       │大连│    │    │ │    │    │ │
│       ├──┼────┼────┼─┼────┼────┼─┤
│       │合计│    │    │ │    │    │ │
├───────┴──┼────┼────┼─┼────┼────┼─┤
│结算差异(①-②) │    │    │ │    │    │ │
└──────────┴────┴────┴─┴────┴────┴─┘


第 [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] 页 共[10]页
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