第六章 罚则
第三十九条 外汇指定银行违反本暂行办法及其他有关
结汇、售汇及付汇管理规定的，按
《外汇管理条例》及其他有关规定进行处罚。
外汇指定银行有下列情形之一的，人民银行应当取消其结汇、售汇业务经营资格：
（一）因法定事由被人民银行接管的；
（二）被依法撤销或者宣告破产的；
（三）被人民银行依法终止经营外汇业务的。
第四十条 外汇指定银行有下列情形之一的，外汇局除根据
《外汇管理条例》对其进行处罚外，应当暂停或取消其结汇、售汇业务经营资格：
（一）无规定的有效凭证和商业单据，为客户办理结汇、售汇或者付汇，累计金额在等值100万美元以上的；
（二）规定的有效凭证和商业单据不全，为客户办理结汇、售汇或者付汇，累计金额在等值500万美元以上的；
（三）为客户售汇，金额超出有效凭证和商业单据标明金额，累计发生金额在等值500万美元以上的；
（四）自身结汇、售汇业务中，须报外汇局审批而未经批准，擅自办理的；
（五）违规结汇或者售汇金额占本机构年度结汇或者售汇总量10％以上的；
（六）违规结汇或者售汇笔数占本机构年度结汇或者售汇总笔数10％以上的；
（七）其他严重违反结汇、售汇管理规定的行为。
第四十一条 外汇指定银行违反结售汇周转头寸管理规定，有下列情形之一的，外汇局除根据
《外汇管理条例》有关规定对其进行处罚外，应当暂停或取消其结汇、售汇业务经营资格：
（一）连续5个工作日或5个工作日以上超过外汇局核定的结售汇周转头寸限额及浮动幅度，而未通过银行间外汇市场进行平补的；
（二）一个季度内超过外汇局核定的结售汇周转头寸限额及浮动幅度，而未通过银行间外汇市场进行平补累计达到10次以上的；
（三）连续3个月出现4次或4次以上结售汇周转头寸统计错误的；
