中国证监会关于同意设立金鑫证券投资基金的批复
（证监基金字[1999]29号 1999年10月8日）
国泰基金管理有限公司：
你公司所报《关于设立金鑫证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。经审核，所报材料符合《
证券投资基金管理暂行办法》、实施准则及其他有关规定，原则同意你公司所报《金鑫证券投资基金基金契约》、《金鑫证券投资基金托管协议》、《金鑫证券投资基金招募说明书》及发行方案，现就有关事项批复如下：
一、同意你公司及国泰君安证券股份有限公司、浙江省国际信托投资公司、上海爱建信托投资有限公司共同发起设立金鑫证券投资基金(以下简称基金)。
二、同意国泰基金管理有限公司为基金管理人，中国建设银行为基金托管人。
三、同意基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以具有良好成长性的国企股为主，并符合《金鑫证券投资基金契约》规定的投资比例。基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值的80％，投资于国家债券的比例，不得低于资产净值的20％。
四、基金的发行规模为30亿份基金单位，每份基金单位面值为1元。其中，基金发起人认购3000万份基金单位，占基金发行规模的1％，自基金上市之日起一年内不得转让；基金发起人在基金存续期内须持有1500万份基金单位，占基金发行规模的0．5％，应由每家基金发起人按其发起时认购的比例分别持有，其余29．7亿份基金单位面向社会公开发行。
五、基金类型为契约型封闭式，存续期限为15年。
六、同意基金管理人的报酬按以下方法计提，一部分是基金管理费，按基金资产净值1．5％的年费率逐日计提，另一部分是业绩报酬，当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，按照《金鑫证券投资基金基金契约》规定的具体条件和比例，年末一次性计提。基金成立三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超出部分不计提管理费。
