证券公司从事代办股份
转让主办券商业务资格管理办法(试行)
第一章 总则
第一条 为规范证券公司从事代办非上市股份有限公司(以下简称“股份转让公司”)股份转让主办券商业务，促进代办股份转让业务发展，根据有关法律、法规，制定本办法。
第二条 证券公司从事代办股份转让主办券商业务，应当依据本办法，向中国证券业协会(以下简称“协会”)申请证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格(以下简称“业务资格”)。未取得业务资格的证券公司不得从事代办股份转让业务。
第三条 本办法所称代办股份转让业务主办券商(以下简称“主办券商”)，是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。
第二章 业务范围
第四条 主办券商业务分为主办业务和代办业务。
第五条 主办业务包括：
(一)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；
(二)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；
(三)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；
(四)指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；
(五)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会；
(六)根据协会要求，调查或协助调查指定事项；
(七)协会许可的其他业务。
第六条 代办业务包括：
