一、上市申请书；
二、上市报告书；
上市报告书至少须说明下列情况：
1．主要业务状况；
2．主要财务状况；
3．股票发行和转让状况；
4．可能影响股票价格波动和避免出现不正常市况的事项；
三、批准发行股票的文件；
四、公司章程；
五、申请上市的董事会决议；
六、公司登记注册的证明件；
七、股东名册；
八、经会计师事务所注册会计师鉴证的公司最近两年及当年一月至申请日前一个月的资产负债表和损益计算表；
九、本所会员的书面推荐证明；
十、过户事项的说明；
十一、经营状况公告事项的说明。
第三十一条 申请债券上市的企业，须向本所提交下列文件(一式三份)：
一、上市申请书；
二、上市报告书；
上市报告书至少须说明下列情况：
1．主要业务状况；
2．主要财务状况；
3．债券发行和转让状况；
三、批准发行债券的文件；
四、债券发行章程；
五、债券资信评估证明；
六、债券实际发行数额的证明；
七、企业登记注册的证明件；
八、记名债券过户事项的说明。
第三十二条 金融债券上市，可由发行者或委托其在上海的分支机构向本所提出申请，并向本所提交下列文件(一式三份)：
一、上市申请书；
二、上市报告书；
三、批准发行金融债券的文件；
四、金融债券发行章程；
五、金融债券实际发行数额的证明；
六、记名金融债券过户事项的说明。
上市的条件
第三十三条 申请股票上市的公司，同时具备下列各款条件者，其股票可在本所交易市场第一部上市。
一、公司经工商行政管理部门注册登记；
二、实收股本额不少于五百万元人民币；
三、公司向社会公开发行的股票额占实收股本额的比例不低于百分之二十五；
四、记名股东不少于五百个；
五、公司最近两年连续盈利；
六、至少获得一位本所会员的提名推荐；
七、已在上海市区设立过户机构；
八、至少在一份公开发行的报刊上定期公告经营状况。
第三十四条 申请股票上市的公司，同时具备本规则第三十三条一、五、六、七、八款的条件，且实收股本额不少于一百万元人民币，公司向社会公开发行的股票额占实收股本额的比例不少于百分之十，记名股东不少于三百个，其股票可在本所交易市场第二部上市。
第三十五条 申请债券上市的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在本所交易市场上市。
一、企业经工商行政管理部门注册登记；
二、债券的期限不低于一年；
三、债券信用评估等级不低于A级；
四、债券实际发行额不低于一千万元人民币；
五、记名债券已在上海市区设立过户机构。
第三十六条 申请上市的金融债券，同时具备本规则第三十五条二、四、五款条件，可在本所交易市场上市。上市的获准
第三十七条 对符合上市条件的证券，由本所报经证券主管机关核准，出具“上市通知书”通知申请者，并予以公告。
第三十八条 获准上市的证券，其发行者应将证券的样张和签名的法定代表人印鉴样式送本所存验。
第三十九条 获准股票上市的公司最迟须于上市日的三天前向社会公众公布上市报告书，并按《上海市证券交易管理办法的规定》，定期公布经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表。
第四十条 获准股票上市的公司遇有下列情况时，须即向本所送交有关报告(一式三份)。
一、公司组织机构、经营方针、业务范围发生重大变化；
二、公司董事会成员或高级管理人员发生人事变动；
三、迁址、合并；
四、增减股本和持有股份占实发股本额百分之五以上的股东发生变化；
五、变更股票票面金额或样式、印鉴；
六、发行优先股或公司债；
七、因发放股息、红利停止过户；
八、人为因素或灾害造成重大损失；
九、出售企业资产达其资产总额百分之十五以上；
十、因财务方面的问题引起法庭争议；
十一、预测公司亏损；
十二、本所和上市公司认为重要报告的其他事项。
第四十一条 获准债券上市的企业遇有下列情况时，须即向本所送交有关报告(一式三份)。
一、本规则第四十条一、二、三、八、九、十、十一、十二款所列的同类情况；
二、企业增减资本；
三、发行新债券；
四、债券本息提前兑付。
第四十二条 获准上市的金融债券的发行者，遇有本规则第四十一条三、四款所列的情况时，须即向本所送交有关报告(一式三份)。上市的暂停
第四十三条 本所可对上市证券进行定期和不定期的复核。定期复核于每年第一季度进行。
第四十四条 在复核中如发现上市证券不宜继续上市，本所可开具“暂停上市通知书”暂停其上市，并报证券主管机关备案。暂停上市的时间最长不超过九个月。
第四十五条 上市股票的公司有下列情况之一时，本所可暂停其股票上市。
