第八条　建立客户投诉和交易纠纷的处理机制，并制作书面记录。
　　第九条　采取有效措施，妥善保存证券交易委托资料、证券账户数据、交易记录等文件。
　　第十条　对客户的收费应符合相关规定。
　　第十一条　遵守本所技术规范要求，制定和完善安全管理制度，保证交易系统和通信系统安全运行。
　　第十二条　加强技术风险防范，并对交易系统和通信系统建立必要的备份机制。
　　第十三条　定期检查交易系统和通信系统，建立系统故障和异常情况处理的应急制度。
　　第十四条　加强内部管理，建立严格的内部控制制度和信息系统管理制度，切实执行自营业务、经纪业务和受托投资管理业务的分类管理要求，防范风险。
　　第十五条　加强对从业人员的培训、管理和监督，提高从业人员的业务素质和职业道德。
　　第十六条　遵守本所会籍和席位管理等制度，保障正常的交易秩序。
　　第十七条　自觉接受和配合本所的日常监管，严格执行报告制度，及时、准确、完整地向本所履行报告义务。
　　第十八条　按规定向本所交纳席位费、交易手续费及其他费用。
　　第十九条　对本准则的执行情况进行自我检查、相互监督，并配合本所检查。
　　第二十条　本准则经本所理事会通过后生效。修改时亦同。
　　第二十一条　本准则由本所负责解释。

　　附件2：


　　1. 总则
　　2. 交易业务指引
　　3. 交易系统和通信系统技术指引
　　4. 与证券交易相关的内部控制指引
　　5. 会员会籍业务和报告指引

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