中国保险监督管理委员会河南监管局关于保险营销员资格证书证号专项清理整顿工作的通报
（豫保监发〔2008〕109号）
各省级保险分公司：
为进一步落实《
保险营销员管理规定》的有关要求，规范保险公司在《资格证书》和证号管理方面的行为，切实维护广大保险营销人员的合法权益，全面提高我省保险营销人员的管理质量，我局开展了保险营销员资格证书证号专项清理整顿工作。目前，专项清理整顿工作已基本结束，现将有关情况通报如下：
一、基本情况
清理工作从2008年5月底开始，历时3个多月，分为自查清理、梳理上报、相互清查和处罚整顿四个阶段。
专项清理后，各公司自行清理的有802条，清理后未解决的信息有2398条，大致可分为：无法联系已离司未退还证书的营销员、无法在营销员管理系统中查到相应信息、已通知营销员领证但营销员迄今未来领证、尚未在考试中心办理证书、营销员离职手续未办或未办完和原扣证公司扣留的资格证书遗失6类，涉及管理责任、信息系统故障以及营销人员自身素质等诸多因素，其中“无法联系已离司未退还证书的营销员”占比较大，达64.93％。
二、存在问题
此次资格证书清理工作，是自保险行业实施资格证书管理以来，第一次进行的保险从业人员资格证书证号全面清理，因时间跨度大、涉及人员多、统计内容细、时间要求紧，工作难度相对较大，清理中存在以下问题：
（一）重视程度不够。在35家经营机构中，能按时报送清理资料的保险公司有10家，占全部机构28.57%。按时报送且资料符合要求的保险公司仅有中国人寿、中华联合、泰康人寿和长城人寿4家，占全部机构11.43%。个别保险公司在我局要求说明扣证原因项下，填“无法在营销员管理系统中查到相应信息”占该公司全部统计数据14.41%。
（二）清理不彻底。自查清理和梳理上报阶段刚结束，就有约10名离司营销员反映个别寿险公司扣留资格证书问题；相互清理阶段结束后，合众人寿又向我局反映，辖内17家公司共占用了合众人寿573条资格证信息。
（三）系统维护不到位。目前各保险公司虽然设有保险营销员信息系统专管员，但在实践中，“一人多岗”现象比较突出，因此，对离司营销员销号处理及新人员的系统归属确认等工作难以及时进行。
